有 価 証 券 の 寄 託 の 受 入 れ 等 に 関 す る 規 則
（昭49.11.14）第 １ 章 総 則
（目 的 ）
第 １ 条 この規則は、協会員が行う顧客（消費寄託契約の寄託者を含む。以下同じ。）からの有価証券の寄託 の受入れ、顧客に対する報告、債権、債務の残高の照合に関する処理方法等（特別会員にあっては、金融商 品取引法（以下「金商法」という。）第33条の２の登録に係る業務（以下「登録金融機関業務」という。）に 係るものに限り、特定業務会員にあっては、特定業務（定款第５条第２号イ又はロに掲げる業務をいう。以 下同じ。）に係るものに限る。）について定め、協会員の顧客管理の適正化を図ることを目的とする。 （有価証券の寄託の受入れ等の制限）
第 ２ 条 会員は、次の各号に掲げる場合のほか、顧客から有価証券の寄託の受入れ等を行ってはならない。
１ 単純な寄託契約による場合
２ 委任契約による場合
３ 混蔵寄託契約による場合（債券、投資信託の受益証券並びに株式会社証券保管振替機構、金融商品取引
所及び決済会社が行う振替決済、外国証券及び外国証書の売買その他の取引に係る混蔵寄託契約に限る。）
４ 質権者である場合
５ 消費寄託契約による場合
第 ２ 章 保 護 預 り 契 約
（契約の締結）
第 ３ 条 会員は、顧客から単純な寄託契約又は混蔵寄託契約により有価証券の寄託を受ける場合には、当該
顧客と保護預り約款に基づく有価証券の寄託に関する契約（以下「保護預り契約」という。）を締結しなけ ればならない。
２ 前項の保護預り約款には、次の各号に掲げる事項を定めなければならない。ただし、会員の業務内容等に
鑑み、あらかじめ顧客との間で保護預り契約を締結する必要のないことが明確な事項についてはこの限りで ない。
１ 保護預り証券の保管方法及び保管場所に関する事項
２ 混蔵保管等に関する同意事項
３ 債券の抽選償還が行われた場合の取扱いに関する事項
４ 会員への届出事項及び届出事項の変更手続きに関する事項
５ 保護預り証券の口座処理に関する事項
６ 質権に係る処理に関する事項
７ 実質株主等の通知等に係る処理に関する事項
８ 顧客への連絡事項
９ 名義書換等の手続きの代行等に関する事項
10 償還金等の代理受領に関する事項
11 保護預り証券の返還及び返還に準ずる取扱いに関する事項
12 保護預り管理料に関する事項
13 解約要件に関する事項
14 免責事項
15 約款の変更手続きに関する事項
３ 会員は、第１項の規定により顧客と保護預り契約を締結しようとするときは、当該顧客から保護預り口座
（以下「口座」という。）の設定を申し込む旨を記載した保護預り口座設定申込書の提出を受けなければなら ない。
４ 会員は、前項の規定により顧客から保護預り口座設定申込書の提出があった場合において、当該申込みを
承諾したときは、遅滞なく、その口座を設定し、当該顧客にその旨を通知するものとする。 （抽選償還が行われることのある債券の取扱い）
第 ４ 条 会員は、抽選償還が行われることのある債券について顧客から混蔵寄託契約により寄託を受ける場
合は、当該債券が抽選償還に当選した場合における被償還者の選定及び償還額の決定の方法等を明らかにし た社内規程を設けなければならない。
２ 会員は、抽選償還が行われることのある債券について顧客から混蔵寄託契約により寄託を受けるときは、
あらかじめ前項の社内規程について顧客の了承を得るものとする。 （寄託を受けた有価証券の口座処理）
第 ５ 条 会員は、第３条第４項の規定により口座を設定した場合は、当該顧客から単純な寄託契約又は混蔵
寄託契約により寄託を受けた有価証券の出納保管は、すべてその口座により行わなければならない。 （適用除外）
第 ６ 条 本章の規定は、以下の各号に掲げるものについては、これを適用しない。
１ 累積投資契約及び常任代理人契約に基づく有価証券の寄託
２ 次に掲げる有価証券の売買その他の取引に基づく有価証券の寄託
イ 金商法第２条第１項第15号に規定する有価証券
ロ 金商法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる権利（ハに掲げるものを除く。）
ハ 「外国証券の取引に関する規則」第２条第１項第１号に規定する外国証券
第 ３ 章 委任契約及び消費寄託契約
（常任代理人契約）
第 ７ 条 会員は、顧客から有価証券に関する常任代理業務に係る事務の委任を受けるときは、当該顧客から
その委任を証する書面（以下「委任状」という。）を徴求しなければならない。
（消費寄託契約）
第 ８ 条 会員は、顧客から消費寄託契約により有価証券の寄託を受けるときは、その契約を証する書面（以
下「契約書」という。）２通を作成し、その１通を当該顧客に交付し、他の１通を保存しなければならない。
２ 会員は、前項の規定にかかわらず、株券等について顧客から消費寄託契約により寄託を受けるときは、「株 券等の貸借取引の取扱いに関する規則」の定めるところによる｡
第 ４ 章 照合通知書及び契約締結時交付書面
（照合通知書による報告）
第 ９ 条 会員は、顧客に対する債権債務の残高について、次の各号に掲げる区分に従って、当該各号に定め
る頻度で、照合通知書により当該顧客に報告しなければならない。ただし、当該顧客が金融商品取引業等に 関する内閣府令（以下「金商業等府令」という。）第98条第１項第３号イに規定する取引残高報告書（以下「取 引残高報告書」という。）を定期的に交付している顧客であり、当該取引残高報告書に次項各号に掲げる項目 の記載がある場合にはこの限りでない。
１ 有価証券の売買その他の取引のある顧客
１年に１回以上
２ 以下に掲げる取引のある顧客
イ 有価証券関連デリバティブ取引（定款第３条第７号ロに規定する有価証券関連デリバティブ取引をい
う。以下同じ。）
ロ 特定店頭デリバティブ取引（定款第３条第７号に規定する特定店頭デリバティブ取引をいう。以下同
じ。）
１年に２回以上
３ 金銭又は有価証券の残高がある顧客で前２号に掲げる取引又は受渡しが１年以上行われていない顧客
随 時
２ 前項に規定する照合通知書には、次の各号に掲げる事項（ＭＭＦ又は中期国債ファンド等のキャッシング
に係るものを除く。）を記載するものとする。
１ 立替金、貸付金、預り金又は借入金の直近の残高
２ 単純な寄託契約、委任契約、混蔵寄託契約又は消費寄託契約に基づき寄託を受けている有価証券及び振
替口座簿への記載又は記録等により管理している有価証券（次号に掲げるものを除く。）の直近の残高
３ 質権の目的物としての金銭又は有価証券の直近の残高
４ 信用取引に係る未決済勘定の直近の残高
５ 発行日取引に係る有価証券の直近の残高
６ 有価証券関連デリバティブ取引及び特定店頭デリバティブ取引に係る未決済勘定の直近の残高
３ 前項第４号に掲げる信用取引に係る未決済勘定又は前項第６号に掲げる有価証券関連デリバティブ取引に
係る未決済勘定の直近の残高については、当該照合通知書が金融商品取引所又は本協会の定める信用取引に 関する通知書又は有価証券関連デリバティブ取引に関する通知書の送付と同一の時期に送付されるときは、 これを省略することができる。
４ 会員は、第１項の規定にかかわらず、顧客が特定投資家（金商法第２条第31項に規定する特定投資家（同 法第34条の２第５項の規定により特定投資家以外の顧客とみなされる者を除き、同法第34条の３第４項（同 法第34条の４第６項において準用する場合を含む。）の規定により特定投資家とみなされる者を含む。）をい う。以下同じ。）である場合であって、当該顧客からの第２項各号に掲げる金銭又は有価証券の直近の残高に 関する照会に対して速やかに回答できる体制が整備されている場合には、報告を行わないことができる。
５ 会員は、第２項各号に掲げる事項のうち、次の各号に掲げる書面に記載されているものについては、第２
項の規定にかかわらず、照合通知書への記載を省略することができる。
１ 個別のデリバティブ取引等（第１項第２号に掲げる取引をいう。以下本項において同じ。）に係る契約締 結時交付書面（金商業等府令第95条第１項第５号に規定する契約締結時交付書面をいう。以下同じ。）（顧 客に交付したものに限る。）
２ 当該デリバティブ取引等に係る取引の条件を記載した契約書（顧客と取り交わしたものに限る。）
（残高がない場合の報告）
第 10 条 会員は、顧客に前条の規定による報告を行う場合において、同条第２項各号に掲げる金銭及び有価
証券の残高がない顧客で直前に行った報告以後１年に満たない期間においてその残高があったものについて は、照合通知書により当該顧客に現在その残高がない旨の報告を行わなければならない。
（照合通知書の作成及び交付）
第 11 条 照合通知書の作成は、会員の検査、監査又は管理を担当する部門において行うものとする。
２ 会員は、顧客に交付する照合通知書に、次の各号に掲げる事項を見易いように表示しなければならない。
なお、特別会員の登録金融機関金融商品仲介行為（金商法第33条第２項第３号ハ及び第４号ロに掲げる行為
をいう。）に係る照合通知書には、第３号の連絡先のほか、当該特別会員の検査、監査又は管理を担当する部
門の責任者を表示することができる。
１ 顧客が照合通知書を受けとったときは、その記載内容を確認すること。
２ 照合通知書の内容に相違又は疑義があるときは、遅滞なく、当該会員の検査、監査又は管理を担当する
部門の責任者に直接照会すること。
３ 前号に係る連絡先
３ 会員は、照合通知書を顧客に交付するときは、当該顧客の住所、事務所の所在地又は当該顧客が指定した
場所に郵送により行わなければならない。
４ 前項の規定にかかわらず、会員は、照合通知書を直ちに顧客に交付できる状態にある場合において、これ
を当該顧客に店頭において直接交付するとき又は当該顧客からその交付方法について特に申出があった場合 において、細則に定める処理を行うことができる。
５ 会員の主管責任者（営業所又は事務所ごとに定める営業、検査、監査若しくは管理を担当する部門の責任
者をいう。以下同じ。）が照合通知書を顧客の住所又は事務所に持参して直接交付した場合は、これを郵送に より交付したものとみなす。この場合、主管責任者は、当該顧客から照合通知書に対する回答書を速やかに 徴求しなければならない。
６ 会員は、照合通知書を顧客に交付したときは、その交付日及び交付方法を発信簿その他の帳ひょうに記録
し、その事実が容易に確認できるようにしなければならない。 （顧客からの照会に対する回答）
第 12 条 会員は、顧客から第９条第２項各号に掲げる金銭又は有価証券の残高（第３項において「有価証券
等の残高」という。）について照会があったときは、遅滞なく、当該顧客にその残高について回答しなければ
ならない。
２ 会員は、前項の照会が金融商品仲介業務（金商業等府令第１条第４項第13号に規定する金融商品仲介業務
をいう。以下同じ。）に係るものであったときは、必要に応じて、金融商品仲介業務の委託を行う特別会員又
は金融商品仲介業者に報告を求め、調査するものとする。
３ 顧客からの有価証券等の残高についての照会の受付け又はこれに対する回答は、会員の検査、監査又は管
理を担当する部門において行うものとする。 （契約締結時交付書面による報告）
第 13 条 第11条第２項、第３項、第４項及び第６項の規定は、契約締結時交付書面の作成及び交付について 準用する。
２ 顧客が法人又はこれに準じる団体である場合において、会員の主管責任者又は主管責任者の承認を受けた
従業員が契約締結時交付書面を当該顧客の事務所に持参して直接交付したときは、これを郵送により交付し たものとみなす。
３ 前条第３項の規定は、顧客の有価証券の売買その他の取引及び有価証券関連デリバティブ取引及び特定店
頭デリバティブ取引に係る当該顧客からの照会の受付け及びこれに対する回答について準用する。
第 ５ 章 書面の電磁的方法による交付等
（電磁的方法による交付等）
第 14 条 会員は、次に掲げる書面の交付等に代えて、「書面の電磁的方法による提供等の取扱いに関する規則」
（以下「書面電磁的提供等規則」という。）に定めるところにより、当該書面に記載すべき事項について、電
子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法により提供することができる。この 場合において当該会員は、当該書面の交付等を行ったものとみなす。
１ 第８条に規定する契約書
２ 第９条第１項に規定する照合通知書
３ 契約締結時交付書面
４ 第９条第５項第２号に規定する契約書
２ 会員は、次に掲げる書面の徴求等に代えて、書面電磁的提供等規則に定めるところにより、当該書面に記
載すべき事項について電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法により提供 を受けることができる。この場合において当該会員は、当該書面の徴求等を行ったものとみなす。
１ 第３条第３項に規定する保護預り口座設定申込書
２ 第７条に規定する委任状
３ 第11条第５項及び細則に規定する照合通知書に対する回答書 （電磁的方法による契約）
第 15 条 会員は第８条に規定する消費寄託契約については、書面による契約に代えて、書面電磁的提供等規
則に定めるところにより、電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法により 締結することができる。この場合において、当該会員は、当該消費寄託契約を書面により締結したものとみ なす。
第 ６ 章 特 別 会 員
（特別会員に対する準用）
第 16 条 第２条から第６条まで、第８条第１項及び第10条から第15条までの規定（第11条第２項なお書を除
く。）は、特別会員についてそれぞれ準用する。この場合において、これらの規定中「会員」とあるのは「特
別会員」と、第２条中「有価証券」とあるのは「登録金融機関業務に係る有価証券」と、第３条中「保護預 り約款」とあるのは「登録金融機関業務に関する業務内容方法書に定める保護預り規程」と、第10条中「前 条」とあるのは「第17条」と、第11条中「営業所又は事務所」とあるのは「登録金融機関業務を行う営業所 又は事務所」と、第12条中「第９条」とあるのは「第17条」と、「特別会員又は金融商品仲介業者」とあるの は「金融商品仲介業者」と、第14条中「第９条第１項」とあるのは「第17条第１項」と、「第９条第５項第２ 号」とあるのは「第17条第６項第２号」とそれぞれ読み替えるものとする。
（照合通知書による報告）
第 17 条 特別会員は、次の各号に掲げる区分に従い、当該各号に定める頻度で、照合通知書により当該顧客
に報告しなければならない。ただし、当該顧客が取引残高報告書を定期的に交付し又は通帳方式により通知 している顧客であり、当該取引残高報告書又は当該通帳に次項各号に掲げる項目の記載がある場合にはこの 限りでない。
１ 以下に掲げる取引のある顧客
イ 有価証券関連市場デリバティブ取引（金商法第33条第２項第１号から第３号までに掲げる有価証券（同
法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除く。）に係る市場デリバテ
ィブ取引及び外国市場デリバティブ取引をいう。以下同じ。）
ロ 選択権付債券売買取引
ハ 有価証券関連店頭デリバティブ取引（金商法第33条第２項第５号に掲げる取引（同法第２条第２項の
規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利に係るものを除く。）をいう。以下同じ。）
ニ 特定店頭デリバティブ取引
１年に２回以上
２ 登録金融機関業務に係る有価証券の残高がある顧客（前号に掲げる取引のある顧客を除く。）
１年に１回以上
３ 登録金融機関業務に係る金銭又は有価証券の残高がある顧客で、第１号に掲げる取引又は受渡しが１年
以上行われていない顧客
随 時
２ 前項に規定する照合通知書には、登録金融機関業務に係る次の各号に掲げる事項を記載するものとする。
１ 立替金及び預り金の直近の残高
２ 単純な寄託契約、委任契約又は混蔵寄託契約に基づき寄託を受けている有価証券及び振替口座簿への記
載又は記録等により管理している有価証券（第３号から第６号に掲げるものを除く。）の直近の残高
３ 有価証券関連市場デリバティブ取引の委託証拠金及び同代用有価証券の直近の残高
４ 有価証券関連店頭デリバティブ取引の担保金及び担保有価証券（当該取引のみに係るものに限る。）の直 近の残高
５ 選択権付債券売買取引に係る売買証拠金及び同代用有価証券等の直近の残高
６ 特定店頭デリバティブ取引の担保金及び担保有価証券（当該取引のみに係るものに限る。）の直近の残高
７ 選択権付債券売買取引、有価証券関連市場デリバティブ取引、有価証券関連店頭デリバティブ取引又は
特定店頭デリバティブ取引に係る未決済勘定の直近の残高
３ 特別会員は、前項第６号に掲げる特定店頭デリバティブ取引の担保金及び担保有価証券の直近の残高につ
いては、これらを記載した書面を顧客に交付した場合には、照合通知書への記載を省略することができる。
４ 第２項第７号に掲げる有価証券関連市場デリバティブ取引に係る未決済勘定の直近の残高については、当
該照合通知書が金融商品取引所又は本協会の定める有価証券関連デリバティブ取引に関する通知書の送付と 同一の時期に送付されるときは、これを省略することができる。
５ 特別会員は、第１項の規定にかかわらず、顧客が特定投資家である場合であって、当該顧客からの第２項
各号に掲げる金銭又は有価証券等の直近の残高に関する照会に対して速やかに回答できる体制が整備されて いる場合には、報告を行わないことができる。
６ 特別会員は、第２項各号に掲げる事項のうち、次の各号に掲げる書面に記載されているものについては、
第２項の規定にかかわらず、照合通知書への記載を省略することができる。
１ 個別のデリバティブ取引等（第１項第１号イ、ハ及びニに掲げる取引をいう。以下本項において同じ。）
に係る契約締結時交付書面（顧客に交付したものに限る。）
２ 当該デリバティブ取引等に係る取引の条件を記載した契約書（顧客と取り交わしたものに限る。）
（電磁的方法による交付）
第 18 条 特別会員は、前条第３項に規定する書面の交付に代えて、書面電磁的提供等規則に定めるところに
より、当該書面に記載すべき事項について、電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利 用する方法により提供することができる。この場合において当該特別会員は、当該書面の交付を行ったもの
とみなす。
第 ７ 章 特定業務会員
（特定業務会員に対する準用）
第 19 条 第２条第４号、第10条から第14条までの規定（第11条第２項なお書、第12条第２項並びに第14条第 １項第１号及び同条第２項第１号及び第２号を除く。）は、特定業務会員についてそれぞれ準用する。この場 合において、これらの規定中「会員」とあるのは「特定業務会員」と、第２条中「有価証券」とあるのは「特 定業務に係る有価証券」と同条第４号中「質権者である場合」とあるのは「質権者である場合（定款第５条 第２号イに規定する業務のみを行う者に限る）」と、第10条中「前条」とあるのは「第20条」と、第11条中「営 業所又は事務所」とあるのは「特定業務を行う営業所又は事務所」と、第12条中「第９条」とあるのは「第
20条」と、第14条中「第９条第１項」とあるのは「第20条第１項」と、「第９条第５項第２号」とあるのは「第
20条第４項第２号」とそれぞれ読み替えるものとする。
（照合通知書による報告）
第 20 条 特定業務会員は、次の各号に掲げる区分に従い、当該各号に定める頻度で、照合通知書により当該
顧客に報告しなければならない。ただし、当該顧客が取引残高報告書を定期的に交付している顧客であり、 当該取引残高報告書に次項各号に掲げる項目の記載がある場合にはこの限りでない。
１ 有価証券の売買その他の取引のある顧客
１年に１回以上
２ 特定店頭デリバティブ取引のある顧客
１年に２回以上
３ 定款第５条第２号イに掲げる業務に係る有価証券の残高がある顧客（前２号に掲げる取引のある顧客を
除く。）
１年に１回以上
４ 特定業務に係る金銭又は有価証券の残高がある顧客で、第１号若しくは第２号に掲げる取引又は受渡し
が１年以上行われていない顧客
随 時
２ 前項に規定する照合通知書には、特定業務に係る次の各号に掲げる事項を記載するものとする。
１ 立替金及び預り金の直近の残高
２ 特定店頭デリバティブ取引の担保金及び担保有価証券（当該取引のみに係るものに限る。）の直近の残高
３ 特定店頭デリバティブ取引に係る未決済勘定の直近の残高
３ 特定業務会員は、第１項の規定にかかわらず、顧客が特定投資家である場合であって、当該顧客からの前
項各号に掲げる金銭又は有価証券等の直近の残高に関する照会に対して速やかに回答できる体制が整備され ている場合には、報告を行わないことができる。
４ 特定業務会員は、第２項各号に掲げる事項のうち、次の各号に掲げる書面に記載されているものについて
は、第２項の規定にかかわらず、照合通知書への記載を省略することができる。
１ 特定業務に係る契約締結時交付書面（顧客に交付したものに限る。）
２ 前号に規定する業務のうち特定店頭デリバティブ取引に係る取引の条件を記載した契約書（定款第５条
第２号イに規定する業務を行う者がその顧客と取り交わしたものに限る。）
付 則
１ この規則は、昭和50年１月１日から施行する。
２ この規則の施行の際現に協会員が顧客に「旧証券業協会の公正慣習規則、統一慣習規則、紛争処理規則そ
の他の規則等の適用に関する暫定措置」（以下「暫定措置」という。）の規定に基づき、本協会の規則とみな された旧証券業協会（以下「旧協会」という。）の「有価証券の寄託の受入れ等に関する規則」（以下「旧規 則」という。）の規定により顧客と締結している保護預り契約については、第３条の規定によりこれを締結し たものとみなす。
３ 第３条から第６条までの規定は、額面金額の合計額が10万円に満たない債券及び証券投資信託の受益証券 の寄託の受入れについては、当分の間、これを適用しないことができる。
４ 協会員は、口座により寄託を受けている有価証券が次の各号に掲げるもののみである場合は、第６条の規
定にかかわらず、当分の間、同条の規定による口座管理料を徴収しないことができる。 １ 債 券
２ 証券投資信託の受益証券
３ 自社が発行した株券
５ この規則施行の際現に協会員が暫定措置の規定に基づき、本協会の理事会決議とみなされた旧協会の理事
会決議により、大阪地区協会、北陸地区協会、中国地区協会、四国地区協会、九州地区協会及び南九州地区 協会の管轄区域内に所在する本店その他の営業所において、口座により寄託を受けている株券（出資証券及 び 新 株 引 受 権 証 書 を 含 む 。） の こ の 規 則 施 行 の 日 を 含 む 口 座 管 理 料 の 計 算 期 間 中 に お け る 最 高 寄 託 残 高 が
3,000株（額面金額が500円であるものについては、１株を10株とみなして計算する。）に満たない場合の口座
管理料の徴収については、第６条の規定にかかわらず、なお、従前の例による。
６ 旧規則の規定により、協会員が旧協会又は本協会に届出を行った口座管理料の額については、この規則の
施行の日にこれを定め、第６条第３項の規定により本協会に届出を行ったものとみなす。
７ この規則の施行の際現に協会員が顧客と締結している有価証券の常任代理人契約に関し、当該顧客から徴
取している委任状については、第８条の規定により徴取したものとみなす。
８ この規則の施行の際現に協会員が顧客等と旧規則の規定により締結している消費寄託契約に係る契約書の
作成、交付及び保存については、第11条の規定により行ったものとみなす。
９ 旧規則の規定により、協会員が旧協会又は本協会に届出を行った預り証の様式については、この規則の施
行の日にこれを定め、この規則第16条の規定により本協会に届出を行ったものとみなす。
付 則（昭51. 7.21）
１ この改正規定は、昭和51年９月１日から施行する。
２ この改正規定施行の際現に協会員が設定している口座に係るこの改正規定施行の日を含む口座管理料の計
算期間中における口座管理料の徴収については、約款第15条の規定にかかわらず、なお、従前の例による。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第２条第３号を改正。 ⑵ 第４条を新設。
⑶ 現行第４条以下第20条までを各１条繰り下げ、第５条以下第21条までとする。 ⑷ 付則第３項を改正及び付則第４項第４号を削る。
付 則（昭52. 2.16）
この改正は、昭和52年３月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第７条を改正。
付 則（昭56. 6.17）
この改正は、昭和56年10月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第６条、第14条、第15条及び第17条を改正。
付 則（昭57.12.22）
この改正は、昭和57年12月22日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第10条を改正。
付 則（昭59. 3.31）
この改正は、昭和59年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第１条、第２条、第７条、第８条、第13条、第14条、第15条、第17条、第18条及び第20条を改正。
付 則（昭60. 4.17）
この改正は、昭和60年６月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第１条、第２条、第７条及び第17条第１項第４号を改正。
付 則（昭60.10.16）
この改正は、昭和60年10月16日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第14条第２号を改正。 ⑵ 第17条第２項第６号を新設。 ⑶ 第17条第３項を改正。
付 則（昭61. 3.28）
この改正は、昭和61年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第１条、第２条及び第７条を改正。 ⑵ 第17条第１項第３号を新設。
⑶ 現行第17条第１項第３号以下第５号までを各１号繰り下げ、第４号以下第６号までとする。
付 則（昭62. 3.10）
この改正は、昭和62年３月10日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第17条第２項第６号を改正。
付 則（昭62.11.18）
この改正は、昭和62年11月20日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第１条、第２条、第７条及び第17条第１項第５号を改正。
付 則（昭63. 8.26）
この改正は、昭和63年８月26日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第17条第１項第５号を新設。
⑵ 現行第17条第１項第５号と第６号を各１号繰り下げ、第６号、第７号とする。 ⑶ 第７条、第17条第１項第６号、第17条第２項第６号及び第21条を改正。 ⑷ 規則第17条による照合通知書の参考様式を改正。
⑸ 第５章の章名中「売買」を「取引」に改める。
⑹ 売買報告書の参考様式の「売（買）付報告書」の名称を「取引報告書」に改める。 ⑺ 「売買報告書」の名称を「取引報告書」に改める。
付 則（平元. 5.23）
この改正は、平成元年６月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第17条第１項第５号、第２項第６号、第３項及び第21条第３項を改正。
付 則（平 2. 3.16）
この改正は、平成２年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第17条第11項第４号を改正。
付 則（平 3. 5.15）
この改正は、平成３年７月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第９条及び第10条を改正。
付 則（平 4. 3.27）
この改正は、平成４年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第10条を改正。
付 則（平 4.10. 8）
１ この改正は、平成４年10月９日から施行する。
２ 本規則全体を通じ、「常用漢字表」（昭和56年10月１日内閣告示第１号）及び 「送り仮名の付け方」（昭和
48年６月18日内閣告示第２号）に沿って、字句を整備する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第１条、第２条、第７条及び第17条を改正。
付 則（平 5. 1.29）
この改正は、平成５年２月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第11条の２及び第17条を改正。
付 則（平 5. 4.21）
この改正は、平成５年４月21日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第１条、第２条、第７条及び第17条を改正。
付 則（平 5.10. 6）
この改正は、平成５年11月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第17条第２項を改正。
付 則（平 6. 2. 1）
この変更は、平成６年２月１日から実施する。
（注）変更部分は、次のとおりである。 第17条参考様式を変更。
付 則（平 6. 2.16）
１ この改正は、平成６年３月１日から施行する。
２ 会員は、口座により寄託を受けている有価証券が次の各号に掲げるもののみである場合は、第６条の規定
にかかわらず、当分の間、口座管理料を徴収しないことができる。 １ 債 券
２ 証券投資信託の受益証券
３ 自社が発行した株券
３ 特別会員は、第22条により準用する第６条第１項の規定にかかわらず、当分の間、口座管理料を徴収しな いことができる。
（注）改正条項等は、次のとおりである。
⑴ 規定中、「協会員」とあるのを「会員」に改める等の改正。 （該当条項）第１条から第21条まで。
⑵ 新たに「特別会員」の章を第６章に設け、第22条から第26条を新設。
付 則（平 7. 7.19）
この改正は、平成７年11月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第２条及び第22条を改正。
付 則（平 7.12. 8）
この改正は、平成７年12月８日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第10条及び第11条の２を改正。
付 則（平 7.12.25）
この改正は、平成８年１月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第16条を削除。
⑵ 第22条を改正。
付 則（平 8. 3.29）
この改正は、平成８年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第17条を改正。
付 則（平 9. 3.10）
この改正は、平成９年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第22条及び第24条を改正。
付 則（平 9. 9.17）
この改正は、平成９年10月27日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第17条第３項を改正。
付 則（平10. 2.18）
この改正は、平成10年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第３条及び第22条を改正。
⑵ 第６条、第９条、第10条及び第11条の２を削除。
付 則（平10. 6.19）
この改正は、平成10年６月22日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第１条、第14条第２号、第17条第２項及び第24条第２号を改正。
付 則（平10.11.30）
この改正は、平成10年12月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 表題を改正。
⑵ 第１条及び第２条を改正。
⑶ 第６条、第９条、第10条、第11条の２、第16条及び第24条を削り、現行第７条以下第26条までを第６条以下第
21条までとする。
⑷ 第６条、第７条、第10条、第11条、第12条第１項、第13条第１項、同条第２項、第14条、第16条、第17条第１ 項及び第18条以下第21条までを改正。
付 則（平12. 6.27）
この改正は、平成12年７月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第11条第２号、第18条を改正。
付 則（平12.11.22）
この改正は、平成12年11月30日から施行する。ただし、中央省庁等改革関係法施行法の施行等に伴う改正に ついては、平成13年１月６日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第２条第３号、第11条第２号、第18条を改正。
付 則（平13. 3.30）
この改正は、平成13年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第６章を新設。
⑵ 第６章を第７章に繰り下げ、第18条を改正し、旧第18条から旧第21条までを第20条から第23条に繰り下げる。
付 則（平13. 4.18）
この改正は、平成13年４月18日から施行する。
ただし、協会員が平成14年３月31日までの間に交付する有価証券預り証については、この改正にかかわらず 改正前の規定を適用する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第２条及び第３条を改正。
⑵ 第４章、第９条、第10条、第11条及び第12条を削除。
⑶ 第５章から第７章を１章づつ繰り上げ、第４章から第６章に改正。
⑷ 第13条第１項第１号から第３号までを削り、第４号及び第５号を改正し、第４号から第６号を第１号から第３ 号とし、第13条及び第14条を繰り上げ第９条及び第10条とする。
⑸ 第15条を第11条に繰り上げ、第２項を改正。
⑹ 第16条を第12条に繰り上げ、第１項及び第２項を改正。 ⑺ 第17条を第13条に繰り上げ、第１項を改正。
⑻ 第18条を第14条に繰り上げ、第１項第２号を削り、第３号及び第４号を改正し、第２号及び第３号とし、第２ 項第３号を削り、第４号を改正し第３号とする。
⑼ 第19条を繰り上げ第15条とする。
⑽ 第20条を改正し第16条とし、第21条を削除。
⑾ 第22条本文を改正し、第１項第１号及び第２号を削り、第３号及び第５号を改正し、第３号から第５号を第１ 号から第３号とし、第22条を第17条に繰り上げる。
⑿ 第23条を削除。
付 則（平13. 6.22）
１ この改正は、平成13年６月22日から施行する。
２ 第３条の改正において、平成14年３月31日までの間で、有価証券預り証を作成・交付する場合には、同条
第２項各号に定める事項に加え、預り証の交付及び預り証を喪失した場合等の手続きに関する事項について、
保護預り約款に規定しなければならない。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第３条第２項を新設、旧第２項を改正し、旧第２項及び第３項を繰り下げ第３項及び第４項とする。 ⑵ 第５条及び第16条を改正。
付 則（平14. 6.12）
この改正は、平成14年６月17日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第２条第３号を改正。 ⑵ 第16条を改正。
付 則（平14.12.26）
１ この改正は、新しい国債振替決済制度の開始の日（平成15年１月27日予定）から施行する。
２ 証券決済制度等の改革による証券市場の整備のための関係法律の整備等に関する法律（平成14年法律第65 号）附則第９条又は第10条の適用を受ける有価証券の寄託については、旧第６条の規定は、なおその効力を 有する。この場合において、平成18年１月１日以後は、「老人等」とあるのは「障害者等」とする。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第６条、第９条第１項第３号及び第２項第２号、第17条第１項第２号及び第２項第２号を改正。
付 則（平15. 5.27）
この改正は、平成15年６月16日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第８条第２項を新設。 ⑵ 第16条を改正。
付 則（平16.10.19）
この改正は、本協会が別に定める日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第９条第３項を改正。
⑵ 「本協会が別に定める日」は平成16年12月13日。
付 則（平16.11.26）
この改正は、平成16年12月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第11条第２項及び第12条第１項を改正。
⑶ 第13条第３項、第16条及び第17条第１項を改正。
付 則（平19. 9.18）
この改正は、平成19年９月30日から施行する。
（注）１ 本規則を「公正慣習規則」から「自主規制規則」に改める。 ２ 改正条項は、次のとおりである。
⑴ 規則の題名を改正。
⑵ 第１条、第２条本文、第３号、第３条第２項第11号、第４条、第６条本文を改正。 ⑶ 第６条第１号及び第２号を新設。
⑷ 第３章章名、第７条、第８条、第４章章名、第９条第１項本文、第２号、第３号、第２項及び第３項を改 正。
⑸ 第９条第４項及び第５項を新設。
⑹ 第10条、第11条第２項第１号及び第２号を改正。 ⑺ 第11条第２項第３号を新設。
⑻ 第11条第３項を改正。
⑼ 第11条第４項を新設、旧第４項を改正し、旧第４項及び第５項を繰り下げ第５項及び第６項とする。 ⑽ 第12条第２項、第13条、第14条第１項本文、第２号から第４号、第２項本文、第１号、第３号、第15条、
第16条、第17条本文、第１項及び第２項第１号から第５号を改正。
⑾ 第17条第２項第６号を新設、旧第６号を改正し、旧第６号を繰り下げ第７号とする。 ⑿ 第17条第３項を新設、旧第３項を改正し、旧第３項を繰り下げ第４項とする。 ⒀ 第17条第５項、第６項、第18条及び第７章を新設。
⒁ 別紙を改正。
付 則（平20.12. 9）
この改正は、平成20年12月12日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第９条第１項第２号ロを改正。
付 則（平22. 3.16）
この改正は、平成22年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第９条第１項第２号ロ及び第４項を改正。
付 則（平25. 6.18）
この改正は、平成25年７月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第１項第２号、第17条第１項第１号イ及びハを改正。
付 則（平27. 5.19）
この改正は、平成27年５月29日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第１条、第16条を改正。 ⑵ 第７章章名を改正。
⑶ 第19条表題及び本文を改正。 ⑷ 第20条第１項本文を改正。
⑸ 第20条第１項第１号を新設し、第20条第１項第１号から第３号までを各１号繰り下げ、第20条第１項第３号及 び第４号を改正。
⑹ 第20条第２項本文、第20条第３項、第20条第４項本文、第20条第４項第１号及び同条同項第２号を改正。
